为加强财政资金管理，提高财政资金使用效益，我馆根据娄星区财政局《关于开展2017年度区级财政资金绩效评价工作的通知》，开展2017年度免费开放专项资金绩效评价自评工作。现将相关自评工作汇报如下：
一、单位概况
(一)娄星区图书馆概况
娄星区图书馆是全额拨款事业单位，归属于娄星区文化广电新闻出版局，娄星区图书馆有在职员工27人，退休人员12人，开展的业务活动是：采购图书文献，加工整理图书，提供免费借阅，组织读书活动，乡镇图书室业务辅导。
(二)项年度预算绩效目标、绩效指标设定情况
1、预期总目标：全面提质外借室、电子阅览室，完善服务功能，增加藏书，订阅报刊杂志等，采编加工新书，改善阅读环境。
2、阶段性目标：做好免费开放工作；购置时下阅读热点书籍；订阅适合老年人阅读的健康、时事类报刊杂志；对书库进行重新整理，编目，剔除旧书：清理装订过刊报纸；更换电子阅览室电脑损坏配件。
3、资金的基本性质、用途及主要内容和涉及范围
资金为上级财政拨付的免费开放专项资金，主要用于对新书的采购，报刊杂志的订阅，及对书库图书全部进行整理，按目录重新排序，剔除不需要的旧书，对电脑设备进行维护，整理各项数据等。搞好免费开放工。
二、资金使用及管理
(一)资金安排及落实
全年总计投入8万元。计划投入购书经费4万元，报刊杂志2万元，其他资金用于对书库图书全部进行整理，按目录排序，剔除旧书，对电脑设备进行维护，整理各项数据等。搞好免费开放工，所有窗口实行免费开放。在外借部实行全开架式免费借阅，免除办证费、补证费。在报刊阅览实行免费阅览。在电子阅览室实行免费上网、免费阅读。在少儿阅览室实行免费阅览，免费办证、免费借阅。
(二)资金的实际使用情况分析
2017年的购书经费计划投入4万，实际购书经费4.2万，报刊杂志订阅计划投入2万，实际投入3万，电脑配件维修更换3000元，其他资金使用于书库整理，去旧，过刊装订及免费开放等。购书经费和报刊杂志的费用超出预算是因为书籍报刊杂志的价格上涨。
(三)资金管理情况
专项资金严格按程序进行管理，各项目实施由专人负责项目资金管理，健立建全了财务管理制度，资金做到专款专用，无挪用和截留现象。
三、项目组织实施情况
(一)项目组织情况
项目的组织由馆书记负责，按照项目预算进行，包括新书采购，报刊杂志的订阅，根据实际情况，对新书采购和报刊杂志订阅的资金进行适当的调整。组织全馆职工对书库的整理，新书的编目加工上架。电子阅览室的设备更换和维修由办公室负责。
(二)项目管理情况
专项资金严格按程序进行管理，各项目实施由专人负责项目资金管理，并向馆书记进行汇报，书籍做到完全正版图书。同时健全了财务管理制度，资金做到专款专用，无挪用和截留现象。
四、资金的绩效情况
(一)绩效目标完成情况分析
1、经济性
成本节约：书籍的采购通过几家书商的价格对比，在保证书籍质量和品种的前提下，选择折扣比最大的一家，采编新书等工作自己职工参与，节约成本。资金预算全年8万，实际使用8万。
2、效率性
(1)质量达标率：项目目标的达成率为100%，2017年的专项资金项目和年初的计划相比全部完成，全年共购书1600余册，报刊杂志167种。6至9月份，对书库图书全部进行一次整理，按目录排序，剔除旧书3000册。10至11月份，清理装订过刊报纸200本。12月份采编加工新书2000册。
(2)完成及时率：项目目标基本在年初制定的时间表内及时完成。
(3)实际完成率：本年度专项资金目标已全部完成，完成率为100%。
3、有效性
通过完成项目目标后，图书馆丰富了市民阅读范围和品种，改善市民的阅读和学习环境，提高本地的人文素质和是市民的文化水平。各项目的实施基本得到了读者和社会各界的好评，满意度达到98%。
4、可持续性
新书采购可丰富馆藏，达到长久提供阅读服务，电脑维修能更好更长时间的提供查阅和阅读服务，
(二)绩效目标未完成原因分析
本年度完成了绩效目标。
五、其他需要说明的问题
(一)后续工作计划
1、继续加大对新书的采购力度，同时改造阅读环境，增加现代自动化设备等。
2、加强对职工业务能力的的培训力度，提高业务水平，为读者提供更好的服务。
(二)主要经验及做法、存在问题和建议。
1、经验：者阅读意向的收集，采购读者合理的意向书籍报刊杂志。
2、存在的问题：设备老化，陈旧，对采购书籍的价格把握不及时，采购资金不足，采购的范围较小。
娄底市娄星区图书馆
2018年5月
附件1 2017年娄星区图书馆免费开放专项 资金绩效评价共性指标
一级 指标 二级 指标 三级指标 指标解释 指标说明 得分 投入 （20） 项目立项 （15） 项目立项规范性 项目的申请、设立过程是否符合相关要求，用以反映和考核项目立项的规范情况。 评价要点： ①项目是否按照规定的程序申请设立； ②所提交的文件、材料是否符合相关要求； ③事前是否已经过必要的可行性研究、专家论证、风险评估、集体决策等。 5 绩效目标合理性 项目所设定的绩效目标是否依据充分，是否符合客观实际，用以反映和考核项目绩效目标与项目实施的相符情况。 评价要点： ①是否符合国家相关法律法规，国民经济发展规划和党委政府决策； ②是否与项目实施单位或委托单位职责密切相关； ③项目是否为促进事业发展所必需； ④项目预期产出效益和效果是否符合正常的业绩水平。 5 绩效指标明确性 依据绩效目标设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量等，用以反映和考核项目绩效目标的明细化情况。 评价要点： ①是否将项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标； ②是否通过清晰、可衡量的指标值予以体现； ③是否与项目年度任务数或计划数相对应； ④是否与预算确定的项目投资额或资金量相匹配。 5 资金落实 （5） 资 金 到位率 实际到位资金与计划投入资金的比率，用以反映和考核资金落实情况对项目实施的总体保障程度。 资金到位率=（实际到位资金/计划投入资金）×100%。 实际到位资金：一定时期（本年度或项目期）内实际落实到具体项目的资金。 计划投入资金：一定时期（本年度或项目期）内计划投入到具体项目的资金。 2.5 到 位 及时率 及时到位资金与应到位资金的比率，用以反映和考核项目资金落实的及时性程度。 到位及时率＝（及时到位资金/应到位资金）×100%。 及时到位资金：截至规定时点实际落实到具体项目的资金。 应到位资金：按照合同或项目进度要求截至规定时点应落实到具体项目的资金。 2.5 一级指标 二级 指标 三级指标 指标解释 指标说明 过程 （30） 业务管理 （15） 管理制度健全性 项目实施单位的业务管理制度是否健全，用以反映和考核业务管理制度对项目顺利实施的保障情况。 评价要点： ①是否已制定或具有相应的业务管理制度； ②业务管理制度是否合法、合规、完整。 5 制度执行有效性 项目实施是否符合相关业务管理规定，用以反映和考核业务管理制度的有效执行情况。 评价要点： ①是否遵守相关法律法规和业务管理规定； ②项目调整及支出调整手续是否完备； ③项目合同书、验收报告、技术务定等资料是否齐全并及时归档; ④项目实施的人员条件、场地设备，信息支撑等是否落实到位。 4 项目质量可控性 项目实施单位是否为达到项目质量要求而采取了必需的措施，用以反映和考核项目实施单位对项目质量控制情况。 评价要点： ①是否已制定或其有相应的项目质量要求或标准； ②是否采取了相应的项目质量检查、验收等必需的控制措施或手段。 4 财务管理 （15） 管理制度健全性 项目实施单位的财务制度是否健全，用以反映和考核财务管理制度对资金规范安全运行的保障情况。 评价要点： ①是否已制定或具有相应的项目资金管理办法； ②项目资金管理办法是否符合相关财务会计制度的规定。 5 资金使用合规性 项目资金使用是否符合相关的财务管理制度规定，用以反映和考核项目资金的规范运行情况。 评价要点： ①是否符合国家财经法规和财务管理以及有关专项资金管理办法的规定； ②资金的拨付是否有完整的审批程序和手续； ③项目的重大开支是否经过评估认证； ④是否符合项目预算批复或合同规定的用途； ⑤是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。 5 财务监控有效性 项目实施单位是否为保障资金的安全、规范运行而采取了必要的监控措施，用以反映和考核项目实施单位对资金运行的控制情况。 评价要点： 5 ①是否已制定或具有相应的监控机制； ②是否采取了相应的财务检查等必要的监控措施或手段。 一级指标 二级 指标 三级指标 指标解释 指标说明 产出 （20） 项目产出 （20） 实际完成率 项目实施的实际产出数与计划产出数的比率，用以反映和考核项目产出数量目标的实现程度。 实际完成率＝（实际产出数/计划产出数）×100% 5 实际产出数：一定时期（本年度或项目期）内项目实际产出的产品或提供的服务数。 计划产出数：项目绩效目标确定的在一定时期（本年度或项目期）内计划产出的产品或提供的服务数量。 完成及时率 项目实际提前完成时间与计划完成时间的比率，用以反映和考核项目产出时效目标的实现程度 完成及时率=[(计划完成时间-实际完成时间）/计划完成时间]×100% 5 实际完成时间：项目实施单位完成该项目实际所耗用的时间。 计划完成时间：按照项目实施计划或相关规定完成该项目所需的时间。 质量达标率 项目完成的质量达标产出数与实际产出数的比率，用以反映和考核项目产出质量目标的实现程度。 质量达标率＝（质量达标产出数/实际产出数）/100% 5 质量达标产出数：一定时期（本年度或项目期）内实际达到既定质量标准的产品或服务数量。 既定质量标准是指项目实施单位设立绩效目标时依据计划标准、行业标准、历史标准或其他标准而设定的绩效指标值。 成本节约率 完成项目计划工作目标的实际节约成本与计划成本的比率，用以反映和考核项目的成本节约程度。 成本节约率＝(计划成本-实际成本) /计划成本×100%。 5 实际成本：项目实施单位如期、保质、保量完成既定工作目标实际所耗费的支出。 计划成本：项目实施单位为完成工作目标计划安排的支出，一般以项目预算为参考。 效果 （30） 项目效益 （30） 经济效益 项目实施对经济发展所带来的直接或间接影响情况。 此四项指标为设置项目支出绩效评价指标时必须考虑的共性要素，可根据项目实际并结合绩效目标设立情况有选择的进行设置，并将其细化为相应的个性化指标。 23 社会效益 项目实施对社会发展所带来的直接或间接影响情况。 生态效益 项目实施对生态环境所带来的直接或间接影响情况。 可持续影响 项目后续运行及成效发挥的可持续影响情况。 社会公众或服务对象满意度 社会公众或服务对象对项目实施效策的满意程度 社会公众或服务对象是指因该项目实施而受到影响的部门(单位)、群体或个人。一般采取社会调查的方式。 5 合计 96
附件2
2017年娄星区图书馆部门整体支出绩效评价指标自评打分表
|
一级指标 |
分值 |
二级指标 |
分值 |
三级 指标 |
分值 |
评价标准 |
指标说明 |
得分 |
|
投入 |
13 |
预算配置 |
13 |
在职人员控制率 |
5 |
以100%为标准。在职人员控制率≦100%，计5分；每超过一个百分点扣0.5分，扣完为止。 |
在职人员控制率=（在职人员数/编制数）×100%，在职人员数：部门（单位）实际在职人数，以市财政局确定的部门决算编制口径为准。 |
5 |
|
“三公经费”变动率 |
8 |
“三公经费”变动率≦0,计8分；“三公经费”＞0，每超过一个百分点扣0.8分，扣完为止。 |
“三公经费”变动率=[（本年度“三公经费”预算数-上年度“三公经费”预算数）/上年度“三公经费”预算数]×100% |
8 |
||||
|
过 程 |
61 |
预算执行 |
20 |
预算完成率 |
5 |
100%计满分，每低于5%扣2分，扣完为止。 |
预算完成率=（上年结转+年初预算+本年追加预算-年末结余）/（上年结转+年初预算+本年追加预算）×100%。 |
5 |
|
预算控制率 |
5 |
预算控制率=0，计5分；0-10%（含），计4分；10-20%（含），计3分；20-30%（含），计2分；大于30%不得分。 |
预算控制率=（本年追加预算/年初预算）×100%。 |
5 |
||||
|
新建楼堂馆所面积控制率 |
5 |
100%以下（含）计满分，每超出5%扣2分，扣完为止。没有楼堂馆所项目的部门按满分计算。 |
楼堂馆所面积控制率=实际建设面积/批准建设面积×100% 。 |
5 |
||||
|
新建楼堂馆所投资概算控制率 |
5 |
100%以下（含）计满分，每超出5%扣2分，扣完为止。 |
楼堂馆所投资预算控制率=实际投资金额/批准投资金额×100% 。 |
5 |
||||
|
预算管理 |
41 |
公用经费控制率 |
8 |
100%以下（含）计满分，每超出1%扣1分，扣完为止。 |
公用经费控制率=（实际支出公用经费总额/预算安排公用经费总额）×100%。 |
8 |
||
|
“三公经费”控制率 |
8 |
100%以下（含）计满分，每超出1%扣1分，扣完为止。 |
“三公经费”控制率-（“三公经费”实际支出数/“三公经费”预算安排数）×100%。 |
8 |
||||
|
政府采购执行率 |
6 |
100%计满分，每超过（降低）5%扣2分。扣完为止。 |
政府采购执行率=（实际政府采购金额/政府采购预算数）×100% |
6 |
||||
|
过 程 |
61 |
预算管理 |
管理制度健全性 |
8 |
①有内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度，2分； |
|
8 |
|
|
资金使用合规性 |
6 |
①支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定；②资金拨付有完整的审批程序和手续；③项目支出按规定经过评估论证；④支出符合部门预算批复的用途；⑤资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。 |
|
6 |
||||
|
预决算信息公开性 |
5 |
①按规定内容公开预决算信息，1分；②按规定时限公开预决算信息，1分；③基础数据信息和会计信息资料真实，1分；④基础数据信息和会计信息资料完整，1分；⑤基础数据信息和汇集信息资料准确，1分。 |
预决算信息是指与部门预算、执行、决算、监督、绩效等管理相关的信息。 |
5 |
||||
|
产出及效率 |
26 |
职责履行 |
8 |
重点工作和业务工作实际完成率 |
8 |
根据区绩效办2016年对各部门单位绩效考核分数折算。 |
|
8 |
|
履职 效益 |
6 |
经济效益 |
6 |
此两项指标为设置部门整体支出绩效评价指标时必须考虑的共性要素，可根据部门实际情况有选择的进行设置，并将其细化为相应的个性化指标。 |
|
|||
|
社会效益 |
5 |
|||||||
|
12 |
行政效能 |
6 |
促进部门改进文风会风，加强经费及资产管理，推动网上办事，提高行政效率，降低行政成本效果较好的计6分；一般3分；无效果或者效果不明显0分。 |
根据部门自评材料评定。 |
5 |
|||
|
社会公众或服务对象满意度 |
6 |
90%（含）以上计6分； |
社会公众或服务对象是指部门（单位）履行职责而影响到的部门、群体或个人，一般采取社会调查的方式。 |
4 |
||||
|
合计 |
|
|
|
|
|
|
|
96 |
附件3
部门整体支出绩效评价基础数据表
填报单位：
|
财政供养人员情况 |
编制数 |
2017年实际在职 人数 |
控制率 |
|||
|
27 |
27 |
100% |
||||
|
经费控制情况 |
2016年决算数 |
2017年预算数 |
2017年决算数 |
|||
|
三公经费 |
1.07 |
0.65 |
0.62 |
|||
|
1.公务用车购置和维护经费 |
0.43 |
0 |
|
|||
|
其中：公车购置 |
|
|
|
|||
|
公车运行维护 |
0.43 |
|
|
|||
|
2.出国经费 |
0 |
0 |
0 |
|||
|
3.公务接待 |
0.64 |
0.65 |
0.62 |
|||
|
项目支出： |
|
|
|
|||
|
1.免费开放专项 |
|
6.5 |
13.5 |
|||
|
…… |
|
|
|
|||
|
公用经费 |
9.05 |
13 |
|
|||
|
其中：办公经费 |
1.56 |
10 |
2 |
|||
|
水费、电费、差旅费 |
1 |
2 |
1.86 |
|||
|
会议费、培训费 |
6.49 |
1 |
2.10 |
|||
|
政府采购金额 |
—— |
|
|
|||
|
部门整体支出预算调整 |
—— |
|
|
|||
|
楼堂馆所控制情况 |
批复规模 |
实际规模（㎡） |
规模控制率 |
预算投资（万元） |
实际投资（万元） |
投资概算控制率 |
|
--- |
--- |
--- |
--- |
--- |
--- |
|
|
厉行节约保障措施 |
严禁先支后批，严禁超标准范围开支，严禁违规开支。 |
|||||
说明：“项目支出”需要填报除专项资金和基本支出以外的所有项目情况，包括业务工作项目、运行维护项目等；“公用经费”填报基本支出中的一般商品和服务支出。
编辑：娄星在线